Anschrift und Geschäftssitz:
Jochen Klooß Finanzplanung & Mittelstandsberatung GmbH
Tannenstraße 4, D-91227 Leinburg
Deutschland
   
Telefon  +49 (0)9120 – 180 400
Telefax: +49 (0)9120 – 180 401
E-Mail:  

Geschäftsführung:
Jochen Klooß

Handelsregister:
Amtsgericht Nürnberg HRB 17080

Umsatzsteuer-Identifikationsnummer gemäß § 27a UStG
DE 235112234

Inhaltlich Verantwortlich gemäß § 55 Abs 2 RStV
Jochen Klooß


Aufsichtsbehörde nach § 34d und § 34f GewO:
Industrie- und Handelskammer für München und Oberbayern, Max-Joseph-Str. 2, 80333 München, www.muenchen.ihk.de

Eintragung im Vermittlerregister kann überprüft werden bei der gemeinsamen Registerstelle:
Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) e.V., Breite Straße 29, 10178 Berlin
Tel.: 0180 / 600 585 0 (20 Cent/Anruf)

Registerabruf: www.vermittlerregister.info   |  Tätig als Versicherungsvertreter und Finanzanlagenvermittler
Register-Nr. für Versicherungen:  D-PUIG-GWHPV-03
Register-Nr. für Finanzanlagen:   D-F-155-4BV4-28

Keine Abhängigkeit von Beteiligungen:
Die Jochen Klooß Finanzplanung & Mittelstandsberatung GmbH hält KEINE mittelbare oder unmittelbare Beteiligung von mehr als 10% an den Stimmrechten oder am Kapital eines Versicherungsunternehmens. Kein Versicherungsunternehmen hält mittelbare oder unmittelbare Beteiligung von mehr als 10% an den Stimmrechten oder am Kapital der Jochen Klooß Finanzplanung & Mittelstandsberatung GmbH.

Schlichtungsstellen – außergerichtliche Streitbeilegung:
Gemäß §36 VSBG und §17 Abs. 4 VersVermV teilen wir mit, dass wir verpflichtet und bereit sind an einem Streitbeilegungsverfahren teilzunehmen. Folgende Schlichtungsstellen können angerufen werden:

Versicherungsombudsmann e.V., Postfach 080632, 10006 Berlin
www.versicherungsombudsmann.de

Ombudsmann Private-Kranken-/Pflegeversicherung, Postfach 060222, 10052 Berlin
www.pkv-ombudsmann.de

Europäische Kommission
Online-Steitbeilegungsplattform (OS-Plattform)
http://ec.europa.eu/consumers/odr

BaFin-Schlichtungstelle – Referat Q21, Graurheindorfer Str. 108, 53117 Bonn
Tel. 0228 / 41 08-0, Fax 0228 / 41 08-1550, E-Mail:
www.bafin.de

Ombudsstelle für Investmentfonds – BVI Bundesverband Investment u. Asset Management e.V., Unter den Linden 42, 10117 Berlin
Tel. 030 / 64 49 04 60, E-Mail:
www.ombudsstelle-investmentfonds.de

Berufsrechtliche Regelungen:
§ 34c GewO  |  § 34d GewO  |  § 34f GewO  |  §§ 59-68 VVG  |  VersVermV
Die berufsrechtlichen Regelungen können über die vom Bundesministerium der Justiz und von der juris GmbH betriebenen Hompage www.gesetze-im-internet.de eingesehen und abgerufen werden.

Berufsrechtliche Regelung:
Unsere Tätigkeit beinhaltet auch Beratung.

Information über Art und Quelle der Vergütung als Versicherungsmakler:
Die Vergütung der Tätigkeit erfolgt als konkret vereinbarte Zahlung durch den Kunden oder als in der Versicherungsprämie enthaltene Provision, die vom jeweiligen Versicherungsunternehmen ausgezahlt wird oder als Kombination aus beidem. Dies ist jeweils abhängig von den Wünschen und Bedürfnissen des Kunden und den Versicherungsprodukten, welche eventuell vermittelt werden.

Informationen über die Vergütung bei der Finanzanlagenvermittlung und ggf. -beratung
Im Zusammenhang mit der Anlagevermittlung und ggf. -beratung kann die Vergütung hierfür durch den Anleger oder durch Dritte (Produktgeber) in Kombination erfolgen. Dies ist abhängig von den Wünschen und Bedürfnissen des Anlegers und den Finanzprodukten, welche eventuell vermittelt werden. Soweit die Vergütungsbestandteile insofern durch den Anleger gezahlt werden, erfolgt dies durch einen Auftrag zur Einrichtung eines Serviceentgeltes. Soweit Zuwendungen im Zusammenhang mit der Anlageberatung oder -vermittlung insofern von Dritten (Produktgebern) erbracht werden, dürfen diese behalten werden.

Beschwerdemanagement:
Beschwerden sind in Textform an die Geschäftsleitung zu richten und werden im Rahmen unseres Beschwerdemanagements unverzüglich bearbeitet.

Vorvertragliche Nachhaltigkeitsinformationen
Bei meiner Beratung zu Investment- und Vorsorgeprodukten (d.h. Investmentfonds, Vermögensverwaltungen, Beteiligungen, Versicherungsanlageprodukten und Altersvorsorgeprodukten inkl. betrieblicher Altersvorsorgeprodukte) halte ich Nachhaltigkeitsrisiken für nicht relevant, da diese bereits durch den Produktgeber berücksichtigt werden und in dessen vorvertraglichen Informationen dargelegt werden. Eine individuelle Berücksichtigung erfolgt deshalb grundsätzlich nicht.

Haftungshinweise:
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Rechts- und Risikohinweis
Die Darstellung der Web-Seite ist kein Verkaufsangebot. Grundlage für den Kauf von Anlageprodukten, Versicherungen oder Investmentanteilen ist der gültige Verkaufsprospekt der jeweiligen Gesellschaft mit dem geprüften Jahresbericht bzw. dem Halbjahresbericht. Der Wert von Fondsanteile und die Höhe der Erträge schwanken und können nicht garantiert werden. Es besteht die Möglichkeit, dass der Anleger nicht die gesamte angelegte Summe zurück erhält. Dies gilt insbesondere dann, wenn die Anteile bereits nach kurzer Zeit zurückgegeben werden. Bei der Anlage in Investmentfonds besteht, wie bei jeder Anlage in Wertpapieren und vergleichbaren Vermögenswerten, das Risiko von Kurs- und Währungsverlusten. Zurückliegende Ergebnisse sind nicht notwendigerweise Anhaltspunkte für künftige Erträge und Wertentwicklungen.   
Alle Informationen gelten ausschließlich für deutsche Anleger.